公司治理

山隆通運股份有限公司依據公司治理守則第十條『本公司應重視股東知的權利，並確實遵守資訊公開之相關規定，將公司財務、業務、內部人持股及公司治理情形，經常且即時利用公開資訊觀測站或公司設置之網站提供訊息予股東。』

並訂定『防範內線交易管理辦法』，明定本公司之董事、經理人及受僱人。

有下列情事之一者，本公司應追究相關人員責任並採取適當法律措施：

1.本公司人員擅自對外揭露內部重大資訊或違反本辦法或其他法令規定者。

2.本公司發言人或代理發言人對外發言之內容超過本公司授權範圍或違反本辦法或其他法令規定者。

3.本公司以外之人如有洩漏本公司內部重大資訊之情形，致生損害於本公司財產或利益者，本公司應循相關途徑追究其法律責任。

其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本公司應促其遵守本辦法相關規定。本公司董事、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務，本誠實信用原則執行業務，並簽署保密協定。另上述人員不得洩露所知悉之重大資訊予他人，並不得探詢或蒐集與職務無關之重大資訊。

公司治理相關辦法請參考本公司重要內規

年度執行情形：

董事會成員接班規劃

本公司董事選舉採候選人提名制，由股東會投票選任，組成董事會。

董事會係公司最高治理機構，董事會成員應具備專業背景及專業技能，亦要求專長於公司所營事業，具備經營規劃能力、營運判斷能力、會計及財務分析能力、危機處理能力、領導力及決策力等。

重要管理階層接班規劃

本公司重要管理階層接班人，要具備創新、高度執行力、誠信及卓越工作能力，積極任事。本公司以職務輪調方式訓練，實務中培養管理技能提昇經營管理能力，組織優秀的經營團隊，為股東及員工創造效益，永續經營。

本公司遵守並支持各項以保障人權為目標之國際公約，遵守勞動法規。

山隆通運股份有限公司人權政策

1.消弭職場中的性別歧視。

2.保障員工的權利與尊嚴。

3.提供安全衛生健康的工作環境。

山隆通運股份有限公司對於公司不合法與不道德行為的檢舉制度

一、本公司之利害關係人若發現本公司人員有違反「道德行為準則」及「誠信經營守則」者，請向本公司檢舉。

二、對於舉發違法情事或參與調查過程之同仁與相關人員，本公司會予以保護以避免因此遭受不公平的報復與對待。

三、舉報形式應以書面為原則並載明下列事項：申訴人姓名、單位及職稱，被申訴人姓名、單位及職稱、事實發生之日期及內容，如以電話申訴者，應後補書面說明。

四、檢舉通報管道：

1.檢舉專線：0800-051566

2.檢舉信箱：http://w3.slc.com.tw/tw/contact

3.書面投遞：新北市板橋區民生路一段1-2號1樓稽核處收

五、同仁有違反「道德行為準則」及「誠信經營守則」之情事，將交由人評會議處；並視個案情節之輕重，本公司將保留法律追訴之權利。

六、檢舉人的獎勵：檢舉案件經查屬實，經本公司人評會核定，受理單位應報請董事會給予檢舉人獎勵。

本公司為針對可能威脅企業經營的不確定因素進行風險管理，特訂定「風險管理辦法」(109年12月29日經董事會修正通過)規範。

風險管理組織架構與職掌如下：

一、董事會：本公司董事會為公司風險管理之最高單位，以遵循法令，推動並落實本公司整體風險管理為目標，明確了解營運所面臨之風險，確保風險管理之有效性，並負風險管理最終責任。

二、營管會議：為執行長或總經理主持之主管會議或營運會議，負責審核控管層級啟動的各種計劃及專案的風險評估。

三、財務單位：為獨立於各業務部門之資金調度單位，負責處理每一業務單位之財務作業情況，及投資評估之報告。

四、稽核單位：為隸屬董事會之獨立部門，職掌內部控制及內部稽核，負責監督及提供方法及程序以確保公司進行有效之作業風險管理。

五、各業務單位：業務單位主管負有第一線風險管理之責任，負責分析及監控所屬單位內之相關風險，確保風險控管機制與程序能有效執行。

風險管理組織架構圖：

由總經理為執行長，監督審視各部門執行狀況。

風險及管理運作情形 :

每年於主管會議及營運會議中，審核控管層級啟動的各種計劃及專案的風險評估。

本公司風險管理流程包括風險辨識、風險分析、風險評量、風險回應，以及風險監督與審查，並透過PDCA管理措施進行。

誠信經營推動小組編制成及職掌

本公司依「誠信經營作業程序及行為指南」(109年12月29日經董事會修正通過)成立「誠信經營推動小組」，以落實誠信經營政策，並積極防範不誠信之行為。

該小組以總經理為召集人，由各部門派代表參加，並隸屬於董事會，依規定期向董事會報告執行結果。

主要執掌項目如下：

一、協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，配合法令制度訂定確保誠

二、定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險，並據以訂定防範不誠信

三、規劃內部組織、編制與職掌，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營

四、誠信政策宣導訓練之推動及協調。

五、規劃檢舉制度，確保執行之有效性。

六、協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是

七、製作及妥善保存誠信經營政策及其遵循聲明、落實承諾暨執行情形等

年度執行情形

一、109.12.29配合法令修訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。

二、109.12.29董事會修正通過成立「誠信經營推動小組」。

誠信經營專案小組組織架圖：

由總經理為招集人，各部門派代參加

公告本公司「企業社會責任專案小組」組織編制及職掌

本公司「企業社會責任專案小組」組織編制及職掌如下：

本小組由總經理為招集人，並由總管理處相關單位組成，並定期向董事會報告執行結果。

主要執掌項目如下：

一、擬定本公司企業社會責任政策、制度或相關管理方針。

二、具體推動計畫之提出及執行。

企業社會責任專案小組組織架圖：

由總經理為招集人，營運總處相關單位組成

本公司設有董事會秘書室，專責公司治理相關事務。為全面落實公司治理，於113年6月董事會，選任適格條件之蕭煒騰總經理擔任公司治理主管。

公司治理主管職權範圍

籌備董事會及股東會並製作議事錄

協助董事就任、遵循法令及持續進修。

提供董事執行業務所需之資料。

向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。

辦理董事異動相關事宜。

辦理公司變更登記。

其他依公司章程或契約所訂定之事項。

年度業務執行重點

依董事需求提供公司財務或業務等營運資訊。

提供董事課程資訊及安排董事進修。

協助董事會議事程序，會前提供董事完整資料，會後提供議事錄。

投保「董事及重要職員責任保險」並將投保內容報告董事會。

向董事會報告新任獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格符合相關法令規章之檢視結果。

智慧財產管理

為保障研發資源，結合營運目標，制定智慧財產管理計劃：

專利保護

持續加強創新技術，藉由多元化的獎勵制度，激勵員工提出各項專利申請，提昇產品差異化及競爭力。

對於業界現況及競爭對手進行報告分析，並評估專利侵權可能情事，會同法務及專利法律事務所採取必要之法律措施。

檢視各相關專利申請現況，進行專利展延、廢止等評估，有效管理專利。

執行情形

本公司積極推動智慧財產管理計畫，並已於112年12月22日將管理情形等相關事項提報董事會，112年執行情形如下：

112年有效商標權共計6項。 由法務人員每月進行專利所有權及有效期限之控管作業稽核，確保各項智慧財產權的有效性